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提问人：网友18***246
发布时间：2022-01-06
[主观题]
中小金融机构（)作为合规管理的第一责任人。A.联社主任（行长)B.监事长C.理（董)事长D.风险管理部负
中小金融机构()作为合规管理的第一责任人。
A.联社主任(行长)
B.监事长
C.理(董)事长
D.风险管理部负责人
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A.理事长
B.监事长
C.主任
D.分管领导
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第2题
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范（）。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有一名独立董事成员
A.直接责任人
B.管理责任人
C.第一责任人
D.领导责任人
第3题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好董事长作为（）第一责任人、行长作为（）第一责任人、监事长作为（）第一责任人的责任
A.案件风险防范 案防制度制定和执行 案防工作监督
B.案件风险防范 案防工作监督 案防制度制定和执行
C.案防制度制定和执行 案件风险防范 案防工作监督
D.案防工作监督 案防制度制定和执行 案件风险防范
第4题
()是农村中小金融机构风险管理的第一道防线，负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作，对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。
（)是农村中小金融机构风险管理的第一道防线，负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作，对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。
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A、各业务部门
B、合规管理部门
C、风险管理部门
D、内部审计部门
第5题
根据关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知，构建案件风险防线中的主体作用，董事长为案件风险防范第一责任人、行长为案防制度制定和执行第一责任人、监事长作为案防工作监督第一责任人（）
第6题
根据中国石化合规管理办法的规定，“强化责任和客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是，把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责，不受其他部门和人员干涉，依法依规评价、约束企业和员工行为，客观公正考核奖惩。（）
第9题
建设合规文化是中小金融机构完善全面（)管理、健全有效内控体系的重要保障。A.内部B.信贷C.风险D.
建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。
A.内部
B.信贷
C.风险
D.合规
第10题
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件间接责任人包括（）。
A. 案件防控第一责任人
B. 机构经营管理责任人
C. 其他间接责任人
D. 农村中小金融机构理事长或董事长
E. 在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作
