题目内容
（请给出正确答案）
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
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中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。
A．保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施
B．保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评
C．合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门
D．以上都不对
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、建立有利于合规风险管理的三项基本制度
B．建设强有力的合规文化、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
C．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
D．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、合规风险监管
关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。
A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
D.合规部门有经营决策权
A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
A.ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
基金管理人合规管理的目标不包括（）。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
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