搜题
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-24
[单选题]

分支机构在开展代销金融产品业务过程中,以下哪个行为符合相关监管要求()

A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募基金产品

B.按照分支机构负责人指示,分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品,该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围

C.在营业部组织的分析会、报告会上,某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于8%

D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞

参考答案
简答题官方参考答案 (由简答题聘请的专业题库老师提供的解答)
查看官方参考答案
网友提供的答案
位网友提供了参考答案,
查看全部
  • · 有3位网友选择 C,占比33.33%
  • · 有3位网友选择 B,占比33.33%
  • · 有2位网友选择 D,占比22.22%
  • · 有1位网友选择 A,占比11.11%
匿名网友[234.***.***.72]选择了 C
1天前
匿名网友[16.***.***.33]选择了 B
1天前
匿名网友[8.***.***.136]选择了 D
1天前
匿名网友[88.***.***.207]选择了 D
1天前
匿名网友[169.***.***.102]选择了 C
1天前
匿名网友[236.***.***.220]选择了 B
1天前
匿名网友[208.***.***.98]选择了 B
1天前
匿名网友[190.***.***.195]选择了 A
1天前
匿名网友[109.***.***.99]选择了 C
1天前
提交我的答案
登录提交答案,可赢取奖励机会。
更多“分支机构在开展代销金融产品业务过程中,以下哪个行为符合相关监管要求()”相关的问题
第1题
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构可以擅自代销金融产品()
点击查看答案
第2题
商业银行开展代销业务时,需遵循以下哪些原则()

A.依法合规

B.符合代销有关金融产品资产要求

C.加强投资者适当性管理

D.在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度

点击查看答案
第3题
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。允许证券公司分支机构擅自代销金融产品()
点击查看答案
第4题
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责()
点击查看答案
第5题
以下关于经纪业务回访,说法正确的有()
A.经纪人客户经纪关系确认回访需在开户后5个工作日内完成

B.经纪业务合规类客户回访及代销金融产品回访可以由客户服务人完成

C.回访过程中请问您亲自使用交易软件进行交易操作时,是否有什么问题是否了解产品的相关费用及可能承担的损失这个问题可以合并询问,客户回答是,就默认为客户了解产品的费用

D.融资融券业务的70岁及以上高龄客户,需每年安排一次客户回访

E.投资顾问业务签约客户后续回访由分支机构负责,分支机构须按监管部门要求,指定专人对签约客户进行后续回访,原则上与签约客户保持每年至少一次的回访频率

点击查看答案
第6题
分支机构应当按照公司内核小组代销的金融产品的风险等级、以及可以购买该金融产品的客户的风险承受能力等级开展代销活动()
点击查看答案
第7题
公司对代销金融产品业务实行集中统一管理,分支机构也可以自行决定和引进代销金融产品。 ​()
点击查看答案
第8题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况

以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围

B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

C.证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

点击查看答案
第9题
按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期
货中间介绍业务。 ()

点击查看答案
第10题
公司规定各分支机构应当在本年内对上年购买私募产品的普通投资者抽取不低于10%进行回访,对上年持有R5等级私募产品的普通投资者和其他重点回访对象应当100%进行回访。其他重点回访对象包括以下情形()

A.购买公司代销的复杂类私募金融产品的客户

B.年龄在70周岁以上的购买公司代销私募产品的客户

C.认购产品金额在500万元以上的客户

D.金融产品委员会认为需要100%回访的客户

点击查看答案
第11题
分支机构及从业人员从事代销金融产品推介业务时不得有以下情形()

A.以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等相关内容

B.使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的措辞

C.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

D.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用业绩最佳、规模最大等相关措辞

点击查看答案
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注简答题 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注简答题 -
请用微信扫码测试
欢迎分享答案

为鼓励登录用户提交答案,简答题每个月将会抽取一批参与作答的用户给予奖励,具体奖励活动请关注官方微信公众号:简答题

简答题官方微信公众号

简答题
下载APP
关注公众号
TOP