A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度
B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动
C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务
D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告
A.行政部门
B.主管部门
C.反洗钱部门
D.财务部门
A.银行机构和非银行机构
B.保险机构和非保险机构
C.金融机构和特定非金融机构
D.金融机构
A.人民银行
B.公安机关
C.银保监局
D.人民法院
A.充分认识大额交易和可疑交易报告制度对预防、打击洗钱和恐怖融资等犯罪活动的重要意义,切实履行《管理办法》规定的大额交易和可疑交易报告义务。
B.及时对本机构反洗钱和反恐怖融资工作做出安排,设立或指定专门机构负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作,配备反洗钱和反恐怖融资专业人员。
C.加快反洗钱和反恐怖融资基础制度、信息系统建设,并于2017年7月1日前向公司注册地人民银行分支机构提出大额交易和可疑交易报告主体资格申请。
D.对执行《管理办法》遇到的问题,应当及时与公司办公地人民银行分支机构进行沟通。
A. 接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训,了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求
B. 遵循“了解你的客户”(KYC.原则,对不能正确确认客户身份的业务,拒绝办理并向有关领导或部门报告
C. 对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务,都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责
D. 建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密,除法律有明确规定外,不允许向任何第三方及客户本人透露
A.负责在客户身份识别及业务办理过程中主动识别、分析异常交易或行为,自主报告,并对主动识别且反洗钱系统未提取的可疑交易进行增录
B.根据省行反洗钱中心工作需要,协助提供交易信息、开展客户身份识别,进行相关调查,修改客户错误信息,并做好资料保存工作
C.负责对可疑交易报告所涉及客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续风险控制措施
D.负责动态关注客户,如发生公检法查冻扣、金融制裁、外部风险信息报道或客户疑似洗钱等情况时,及时跟踪报告风险信息
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