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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-30
[判断题]

营业部回访核查客户已去世的,营业部应留存相关电话录音或亲属签字确认材料或互联网查询结果等辅助证明材料的,并在核查的T+1日前对客户账户进行“八限”,通知办理后续账户处置手续,妥善处理相关账户问题,并填写服务日志,记录回访底稿。对于已获得客户死亡证明、户籍注销证明等材料的,应引导客户亲属或合法继承人及时办理账户销户或遗产继承手续。相关业务办理前仍须按一代证要求对客户账户采取“八限”。因特殊原因未能销户的,账户的资金转入和买入限制不得取消()A.正确B.错误

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更多“营业部回访核查客户已去世的,营业部应留存相关电话录音或亲属签字确认材料或互联网查询结果等辅”相关的问题
第1题
以下哪些行为会引发监管警示()

A.营业部工作人员存在替客户办理证券交易的行为

B.对客户在电话回访中反映理财经理承诺收益的线索,未及时予以核查处理

C.在客户回访中存在工作人员诱导客户回答问题

D.未完整保存回访录音

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第2题
营业部主任应()打印印章状态报表,与印章实物逐一进行核对,并留存印章核查记录。A.每周B.每旬C.每

营业部主任应()打印印章状态报表,与印章实物逐一进行核对,并留存印章核查记录。

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季

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第3题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户
进行定期回访的制度。()

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第4题
营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件, 留存客户办理业务现场的头部正
面照片。 ()

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第5题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立由专职人员对各类
客户进行定期回访制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第6题
账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.3C.5D.2

账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

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第7题
账户存续期间,证券公司营业部应每()一次对自然人客户信息进行全面核查。

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

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第8题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户进行定期回
访的制度。()

A.正确

B.错误

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第9题
下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()。

A.已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡

B.客户填写“客户有关资料更改申请”交经办人

C.将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签字

D.经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存

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第10题
账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容 包括()。

A.客户姓名、名称或证件号码

B.证件有效期

C.机构年检有效期等客户重要身份信息

D.联系地址、联系电话

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