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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-04
[判断题]

会员应当密切关注客户的交易行为,发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的,应当予以提醒、劝阻和制止,并及时向交易所报告;经劝阻、制止无效的,会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等措施()

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更多“会员应当密切关注客户的交易行为,发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的,应当予以提醒、劝阻和制止,并及时向交易所报告;经劝阻、制止无效的,会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代…”相关的问题
第1题
基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注()的交易行为,针对客户交易活动制作监测分析报告。

A.低风险等级客户

B.中等风险等级客户

C.高风险类别

D.无风险客户

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第2题
会员应当遵循“了解自己客户”原则,对客户的交易行为进行管理,引导客户树立法制观念和理性投资意识,规范、约束客户的异常交易行为,有效配合交易所市场监察工作()
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第3题
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题
贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带
来风险;但发现客户有可疑行为,只需进行关注,不必填报可疑交易报告。()

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第5题
柜面人员及销售人员应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势,在客户身份识别及业务办理过程中关注客户异常交易或行为,发现有可疑交易行为的,及时通知本级风险管理部门()
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第6题
在识别小企业信贷客户民间借贷风险时,需关注方面()。

A.关注关联关系

B.关注交易对手情况

C.关注涉诉和抵押信息

D.关注正常交易行为

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第7题
期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守()制度。

期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守()制度。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.混码交易

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第8题
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户洗钱风险等级并()。

A.报告客户大额交易行为

B.终止交易

C.报告客户可疑交易行为

D.拒绝交易

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第9题
分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作,发现客户异常行为的,应当开展可疑交易分析与尽职调查()
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第10题
根据《反洗钱法》,金融机构应当建立和执行大额交易、可疑交易报告制度。下列不属于应当向反洗钱中心报告的交易行为的是()

A.金融机构办理的客户单笔交易超过规定金额的

B.金融机构办理的客户在规定期限内的累计交易超过规定金额的

C.金融机构发现可疑交易的

D.金融机构办理的客户拒绝说明资金来源或资金接收对象的交易

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第11题
企业应对核心客户的档案重点关注,而对其它中小客户也应密切关注。
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