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提问人：网友Alexis1412 发布时间：2022-01-07
[主观题]

证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作。（)A．正确B．错误

证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作。()

A．正确

B．错误

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更多“证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作。（)A．正确B．错误”相关的问题
第1题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有
A．受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C．为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第2题
国内融资方通过国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。()

A．正确

B．错误

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第3题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元。()

A．正确

B．错误

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第4题
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对不同评级对象评级及跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。()

A．正确

B．错误

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第5题
政府发行债券所筹集的资金可用于()。

A．协调财政资金短期周转

B．弥补财政赤字

C．兴建政府投资的大型基础性的建设项目

D．弥补战争费用的开支

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第6题
公司申请公司债券上市交易，应当符合()条件。

A．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

B．公司债券的期限为1年以上

C．公司债券的期限为3年以上

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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第7题
我国的债券指数包括()。

A．上证国债指数

B．中国债券指数

C．上证企业债券指数

D．上证红利指数

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第8题
引起股票价格变动的直接原因是()。

A．公司经营状况的变化

B．供求关系的变化

C．宏观经济因素

D．政治因素

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第9题
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。

A．筹集、管理和运作基金

B．监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

C．管理和处分受偿资产,维护基金权益

D．对证券公司进行监督管理

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第10题
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应当履行的职责有()。

A．向投资者承诺一定的收益率

B．办理基金备案手续

C．编制中期和年度基金报告

D．召集基金份额持有人大会

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