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提问人：网友jimeshuang 发布时间：2022-01-07
[单选题]

期货公司及其从业人员从事期货咨询业务应受()的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会及其派出机构

C．期货交易所

D．国务院

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第2题
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者()可用资金余额不低于人民币50万元。

A．交易日当日日终保证金账户

B．前一交易日日终保证金账户

C．5日内保证金账户平均余额

D．10日内保证金账户平均余额

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第3题
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向()报告。

A．期货交易所

B．期货公司

C．银行

D．中国证监会

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第4题
证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有()。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额的150％

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80％

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第5题
拟任期货公司经理层但不具有从业经验的，推荐人中不能有原任职单位的负责人。 ()
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第6题
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额()。

A．不超过损失的50％

B．不超过损失的20％

C．不超过损失的80％

D．不超过损失的60％

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第7题
下列关于预计负债的说法正确的有()。

A．期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司任何情况下都不必确认预计负债

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第8题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前()名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

A．5

B．7

C．8

D．10

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第9题
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经()同意。

A．全体独立董事

B．1／3以上独立董事

C．2／3以上独立董事

D．3／4以独立董事

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