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提问人：网友tangmanyun2019 发布时间：2022-03-15
[判断题]

各金融机构和支付机构应当遵循“规则为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。（)

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第1题
各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。
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第2题
各分支行在合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况时，应当遵循以下哪些原则？（)

A.风险为本

B.合规为先

C.审慎均衡

D.审慎合规

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第3题
各级机构应当遵循（)和（)原则，在报送可疑交易报告后，对可疑交易所涉客户、账户（或资金)和业务及时采取适当的后续控制措施。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.全面性

D.合理性

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第4题
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度和操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系（）
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第5题
金融机构应当按照规定向（)报告人民币、外币大额交易和可疑交易。

金融机构应当按照规定向()报告人民币、外币大额交易和可疑交易。

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第6题
义务机构应当根据本机构内外部洗钱和恐怖融资风险变动情况，持续动态优化本机构的交易监测标准，强化异常交易人工分析的流程控制，依照（)原则，审慎提交可疑交易报告,并适时采取合理的后续控制措施。

A.重效率

B.重质量

C.保数量

D.讲实效

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第7题
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，制定统一的可疑交易报告后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系。（)
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第8题
金融机构应当按照规定向中国人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。（)

金融机构应当按照规定向中国人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。()

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第9题
针对具有不同洗钱风险特征的客户、业务关系或者交易，采取与风险相匹配的客户身份识别措施。在持续识别、客户洗钱风险评估过程中，对于风险较高，可能带来较大声誉风险、合规风险和法律风险的客户、客户群体、业务领域，无需经过内部流程,直接采取限制或退出措施。对于可疑交易报告所涉客户及账户，应合理评估交易的可疑程度和风险状况，并对其采取适当的后续控制措施。（)
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第10题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确？（)

A.金融机构应当制定本机构的可疑交易报告内部操作规程

B.金融机构可自行确定对系统预警的交易进行初审、复核或审定各个环节的合理时限

C.金融机构应当在系统第一时间异常交易后的5个工作日内提交可疑交易报告

D.金融机构应当在根据内部流程确认交易可疑后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日

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第11题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，应当（)以电子方式提交可疑交易报告。

A.在10个工作日内

B.及时

C.在5个工作日内

D.在5天内

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