搜题
网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
题目内容 （请给出正确答案）
提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07
[单选题]

金融机构应秉承“风险为本”原则，在识别客户时按照风险程度分配资源，对高风险客户采取（)。

A.强化的识别措施

B.灵活的识别措施

C.正常的识别措施

D.简化的识别措施

参考答案
简答题官方参考答案 （由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
查看官方参考答案
网友提供的答案
共位网友提供了参考答案，
查看全部
  • · 有3位网友选择 B，占比33.33%
  • · 有3位网友选择 D，占比33.33%
  • · 有2位网友选择 A，占比22.22%
  • · 有1位网友选择 C，占比11.11%
匿名网友[205.***.***.23]选择了 D
1天前
匿名网友[218.***.***.14]选择了 A
1天前
匿名网友[28.***.***.48]选择了 C
1天前
匿名网友[134.***.***.235]选择了 A
1天前
匿名网友[104.***.***.91]选择了 B
1天前
匿名网友[112.***.***.131]选择了 B
1天前
匿名网友[244.***.***.234]选择了 D
1天前
匿名网友[0.***.***.32]选择了 B
1天前
匿名网友[135.***.***.233]选择了 D
1天前
提交我的答案
登录提交答案，可赢取奖励机会。
更多“金融机构应秉承“风险为本”原则，在识别客户时按照风险程度分配资源，对高风险客户采取()。”相关的问题
第1题

受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。（）

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案
第2题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A、②③④⑤⑥

B、①②④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②③④⑤⑥

点击查看答案
第3题
各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过()
A、四年

B、二年

C、一年

D、半年

点击查看答案
第4题
在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案
第5题
各国反洗钱立法关于反洗钱义务主体范围的规定虽有不同,但总体上都呈现出义务主体范围从金融机构向特定非金融机构扩展的趋势。()

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案
第6题
某货运公司在投保后不到10天申请退保，据客户解释是由于天气原因，原先打算运往北美的航线全部停运，保险公司为其办理了退保，并退还保险费4万多元，在这过程中保险公司应识别以下哪个信息资料()。

A.退保申请人的有效身份证件

B.受益人的有效身份证件

C.货运公司法人的有效身份证

D.被保险人的有效身份证件

点击查看答案
第7题
下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。
A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

点击查看答案
第8题
2013年12月,修订后的《中华人民共和国中国人民银行法》,明确规定了中国人民银行作为金融业反洗钱行政主管部门的地位。()

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案
第9题
金融机构在对客户开展业务服务时,在哪几个环节需要客户身份识别()。
A.资金存取环节

B.变更信息环节

C.销户环节

D.开户环节

点击查看答案
考试指南 全部 >
2024年10月各省自考大专报名条件及入口一览表 想要自考本科怎么报名 在哪里报考 自考本科报名一共需要多少钱 各省报名费用一览表 自考报名时间一般在几月 具体在什么时候报考 2024年10月山东自考大专报名费多少钱一科 2024年自考可以直接考本科吗 考哪些内容 2024年自考本科无学位如何补学位 申请条件是什么 2024年自考本科有什么专业可选 考哪些内容 2024年国开和自考哪个比较好一些 有什么不一样 2024年自考本科第一学历是什么 考哪些内容
重要提示： 请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
查看《购买须知》>>>
重置密码
账号：
旧密码：
新密码：
确认密码：
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则：

功能 扣减规则
基础费
（查看答案）		 加收费
（AI功能）
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注：网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案；语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP（或打开微信小程序）。

3. 搜题卡过期将作废，不支持退款，请在有效期内使用完毕。

找回账号密码
联系在线客服
请使用微信扫码支付(元)

订单号：

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面，支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您，购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下：
重要提示：请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住？建议关注微信公众号绑定微信，开通微信扫码登录功能
警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

- 微信扫码关注简答题 -
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。
- 微信扫码关注简答题 -
请用微信扫码测试
欢迎分享答案

为鼓励登录用户提交答案，简答题每个月将会抽取一批参与作答的用户给予奖励，具体奖励活动请关注官方微信公众号：简答题

简答题官方微信公众号

尊敬的用户，您尚未绑定微信号
扫码关注微信公众号，将会重置密码，开通微信扫码登录功能
您可能还需要：
重置密码 查看订单 联系客服
简答题
下载APP
关注公众号
TOP