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提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
[单选题]

风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()。

A.中位数

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

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匿名网友[102.***.***.224]选择了 B
1天前
匿名网友[201.***.***.69]选择了 B
1天前
匿名网友[155.***.***.171]选择了 D
1天前
匿名网友[236.***.***.220]选择了 D
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匿名网友[51.***.***.99]选择了 A
1天前
匿名网友[179.***.***.1]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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第1题
下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集
下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。

I发生资产管理合同约定的应当终止的情形

II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人

III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接

IV资产管理计划存续期届满且不展期

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

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第2题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
A.监督

B.传达

C.培训

D.考核

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第3题
沪港通中沪股通可交易的证券品种包括()。I上证180指数成分股II上证380指数成分股IIIA+H股上市公司的证券交易IV上交所上市公司股票风险警示板交易的股票
A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

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第4题
根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有()。I责令改正,
根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有()。

I责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款

II责令改正,给予警告,没收违罚所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款

III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款

IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

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第5题
发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司向证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因,目前的状态,可能产生的后果和拟采取的相应措施。

I经营管理

II财务状况

III风险控制指标

IV客户资产安全

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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第6题
下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是()。
A.有利于维护基金财产的独立性

B.有利于保障基金财产的安全

C.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

D.有利于保护基金管理人的合法权益

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第7题
公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含()I公司债券的期限为1年以上II债券实际发行额不
公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含()

I公司债券的期限为1年以上

II债券实际发行额不少于人民币5000万元

III申请债券上市时仍符合债券发行条件

IV公司股本总额不少于人民币5000万元

A.I、III、IV

B.I、II、III、

C.II、IV

D.I、II、III、IV

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第8题
关于法的概念,普遍的理解是()。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称

B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称

C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称

D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称

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第9题
证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括( )。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人
A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

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