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提问人:网友fevlin 发布时间:2022-01-06
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(2010、2007年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起()内,完成资产管理业务合规检查年度报

(2010、2007年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起()内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A.15日

B.30日

C.60日

D.4个月

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更多“(2010、2007年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起()内,完成资产管理业务合规检查年度报”相关的问题
第1题
(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.电话报价

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第2题
(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险

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第3题
(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

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第4题
(2007年考试真题)对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.资金

B.证券

C.账户

D.股东卡

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第5题
(2007年考试真题)投资者在委托买卖证券时,需要缴纳()。

A.过户费

B.佣金

C.印花税

D.委托手续费

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第6题
(2011、2007年考试真题)按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易对象

B.交易规模

C.交易场所

D.交易性质

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第7题
(2008年考试真题)股票交易只可以在证券交易所进行。()
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第8题
(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

A.公平原则

B.公正原则

C.公开原则

D.互助原则

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第9题
(2008年考试真题)对于不履行义务的会员,无论情节轻重,证券交易所都有权给予一定的处分。()
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第10题
标的证券除息的,行权价格公式为()。

A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)

B.新行权价格=行权价格x(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

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