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提问人:网友shengsheng 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。A.证券公司自愿加入证券业协会B.证券公司应当建立

关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。

A.证券公司自愿加入证券业协会

B.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

C.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会

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第1题
稽核业务监督的范围为()等外围系统交易业务。

A. CCBS系统交易业务

B. 证券系统

C. 个贷系统

D. 信用卡系统

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第2题
县级农村合作金融机构稽核人员配备的原则是什么。()

A. 四至五个营业机构配备一名稽核员

B. 三至五个营业机构配备一名稽核员

C. 五至七个营业机构配备一名稽核员

D. 平均六个营业机构配备一名稽核员

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第3题
在上海证券交易所,证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后,应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前

B.当日闭市后

C.次日开市前

D.次日开市后

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第4题
证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。

A.资金数量

B.交易量

C.交易品种

D.时间和条件

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第5题
期货公司会员只能为净资产不低于人民币()万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A.100

B.500

C.1000

D.5000

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第6题
期货公司会员应当从()的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。

A.增加交易量

B.保护投资者合法权益

C.保护自己的合法权益

D.履行自己的义务

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第7题
应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。

A.监考人员

B.投资者

C.出题人员

D.开户知识测试人员和投资者

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第8题
平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约,了结期货交易的行为。

A.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同

C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相反

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第9题
中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。 ()
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第10题
李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括()。

A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.每年7月1目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

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