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提问人:网友Noyesyu 发布时间:2022-01-06
[判断题]

中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
以下属于证监会监管职责的是(  )。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动,进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

D.对证券上市进行审核;依法采取技术性停牌和临时停市

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第2题
保荐人制度的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()
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第3题
国家股从资金来源上看,主要有()。

A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

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第4题
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。()
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第5题
无记名股票持有人不可以出席股东大会。()
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第6题
金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。()
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第7题
如果债券发行人的信誉差,投资人的风险就大,那么投资人就会要求更高的收益回报。()
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第8题
缓息债券是息票累积债券的一种。()
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第9题
证券交易所的功能包括()。

A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所,促使证券买卖迅速合理成交

B.形成较为合理的价格

C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置

D.对整个市场进行一线监控

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第10题
机构投资者的共同特点是()。

A.投资资金数量大

B.收集和分析信息的能力强

C.可通过有效的资产组合分散风险

D.投资活动对市场影响大

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