(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有()。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持客户适当性管理
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
- · 有4位网友选择 C,占比40%
- · 有2位网友选择 B,占比20%
- · 有2位网友选择 D,占比20%
- · 有2位网友选择 A,占比20%
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持客户适当性管理
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效率
C.提供信息服务
D.防止股价波动
(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
(2009年考试真题)根据《中华人民共和国刑法》规定,操纵证券交易价格属于()。
A.渎职罪
B.操纵证券市场罪
C.金融诈骗罪
D.妨害对公司、企业的管理秩序罪
(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是()。
A.限制卖出指定证券或指定交易品种
B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
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