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提问人：网友zytt123 发布时间：2022-01-07

[单选题]

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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第1题

下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()。I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第2题

反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

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第3题

持有股票期权合约义务仓的投资者是()。

A.股票期权卖方

B.股票期权买方

C.股票期权结算参与人

D.做市商

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第4题

上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第6题

证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是()。

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保证券账

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第7题

证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。I自由资金和证券II通过证券交易所的业

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有()。

I自由资金和证券

II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

III通过证券金融公司的业务平台融入的资金

IV依法筹集的其他资金和证券

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第8题

下列关于股份有限公司法律特征的说法,错误的是()。

A.股份有限公司发起人数无上限

B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.股份有限公司的资本划分为等额股份

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第9题

根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法,正确的有()。I只能投资于上市交易的股票、债劵I不可以投资于基金份额III可以投资于期货IV可以投资于股权

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

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