题目内容
（请给出正确答案）
A.超越授权范围从事经营活动的
B.继续经营已被监管机构责令停办或取消业务的
C.超越授权权限签署法律性文件的
D.未经授权擅自增加或撤销营业机构的
参考答案
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上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（）。
A．最近2年内有重大违法违规行为
B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为
A.直接实施违规行为的
B.决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为的
C.在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予制止的
D.本行连续发生重大责任性案件，造成重大经济损失或恶劣影响的
E.对批评人、检举人、控告人、证人及其他人员打击报复，造成不良影响的
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.净资本为人民币4 000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.欺骗组织、隐瞒亲属关系的
B.未按规定开展轮岗或强制休假工作的
C.未按规定开展从业人员行为排查工作的
D.未签订劳动合同或岗位协议即使用员工的
A.在年度工作考核中被评为不称职的
B. 在信贷审批中明知或应该发现风险却忽视风险
C. 在风险未得到有效控制的情况下审批信用，致使发生重大风险的
D. 有其他重大违规行为或受到记过（含）以上纪律处分的
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
Ⅰ．净资本为人民币4000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
A．最近3年内有重大违法违规行为
B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为
A.发生违法违规行为或者其他重大事项
B.发生关联交易、为他人提供担保等事项
C.变更募集资金及投资项目等承诺事项
D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
A.未按规定向客户营销产品
B.未按规定使用消费者个人信息
C.未按规定受理、处理客户投诉
D.未按规定操作，侵害消费者合法权益
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