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提问人:网友hy673369825 发布时间:2022-01-06
[主观题]

在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员

与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

B.知情程度和态度

C.职务、具体职责及履行职责情况

D.工作经历

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第1题
在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当
认定为()。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

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第2题
根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,下列情形中不属于应当认定为从重处罚的是()。A.在信息披露违

根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,下列情形中不属于应当认定为从重处罚的是()。

A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查

B.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

C.在信息披露上有不良诚信记录但未记入证券期货诚信档案

D.不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法

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第3题
根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,认定为应当从重处罚的情形有()。

A.拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法

B.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据

C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

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第4题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的规定,中国证监会可以采取的监管措施有()。

A.认定为不适当人选

B.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公开

C.监管谈话

D.责令改正

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第5题
信息披露义务人及其董事.监事.高级管理人员,上市公司的股东.实际控制人.收购人及其董事.监事.高级管理人员违反信息披露管理办法的,中国证监会可以()。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.将其违法违规.不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

E.认定为不适当人选

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第6题
根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,违规披露、不披露重要信息罪,是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的(),或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露。

A.财务会计报告

B.财务会计报表

C.年度报告

D.会计账册

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第7题
下列哪些犯罪是《刑法修正案(六)》增加的罪名?()

A.违规披露、不披露重要信息罪

B.虚假破产罪

C.背信损害上市公司利益罪

D.非国家工作人员受贿罪

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第8题
下列关于信息披露义务人的表述正确的是()

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成,也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上,应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

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第9题
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.主动上交个人财产

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第10题
根据《刑法》,()是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。

A.违规披露、不披露重要信息

B.诱骗他人买卖证券罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.非法发行股票和公司、企业债券罪

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