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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-10

[多选题]

根据江苏银保监局有关“内控合规管理建设”的要求，保险机构要健全内控合规治理架构，构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系，优化内控履职环境，主要从（）等方面入手

A.内控管理职能部门要牵头做好内控体系的统筹规划、组织落实和检查评估

B.内部审计部门要夯实内控监督职责，开展内控充分性和有效性审计并监督整改

C.业务部门要强化内控合规的直接责任，推动业务流程和管理的重检与规范

D.仅在总公司层面设立内控合规管理职能部门或岗位，切实提升三道防线的独立性、协同性和有效性

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第1题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），银行机构要构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系，优化内控合规履职环境。业务部门要强化内控合规的（）责任，推动业务流程和管理的重检与规范

A.主体

B.直接

C.条线

D.管理

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第2题

江苏银保监局决定进一步深化保险业“内控合规管理建设年”工作，要求保险机构对（）监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题及其整改问责进行盘点

A.2018年至2021年末

B.2019年至今

C.2017年至2021年末

D.2017年至今

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第3题

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括()

A.内控合规管理信息系统

B.内控合规工作例会

C.风险管理例会

D.监管检查通报

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第4题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），要强化高级管理人员约束，根据岗位职责和管理权限，界定（）责任、（）责任和（）责任，提升问责层级，加大问责力度，解决好“问下不问上”的问题

A.直接

B.管理

C.领导

D.监督

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第5题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入()()()全过程。

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（)（)（)全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

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第6题

各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按()召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第7题

《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（）建设全过程

A.内控机

B.企业文化制

C.风险评级

D.思想作风

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第8题

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是()

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

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第9题

根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》，银行业金融机构要树立（)理念，加强内控合规建设和全面风险管理，准确划分资产风险类别，提足拨备。

A.审慎经营

B.合规经营

C.依法经营

D.依规经营

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第10题

吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大型活动电视电话会议上的讲话上提出的学习和执行”合规大行动“活动方案三点要求是()。

A.领导带头，积极组织实施，确保”合规大行动“取得实效

B.切实加强邮银双方协调配合，同步落实”合规大行动“的各项要求

C.各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会的主任，要定期主持召开委员会会议，分析本行风险内控管理现状，研究解决相关问题

D.将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来

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第11题

建设合规文化是中小金融机构完善全面（)管理、健全有效内控体系的重要保障。A.内部B.信贷C.风险D.

建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。

A.内部

B.信贷

C.风险

D.合规

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