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提问人:网友fengying2019 发布时间:2022-01-06
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《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》(证监发行字[2003]116号)规定,发行人申请首次公开发行股票并上市,应当自设立股份有限公司之日起不少于三年。但以下公司可以不受该条款期限限制()。

A.国有企业整体改制设立的股份有限公司

B.国有企业部分改制设立的股份有限公司

C.有限责任公司依法整体变更设立的股份有限公司

D.经国务院批准豁免的股份有限公司

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1天前
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第1题
在中华人民共和国境内首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票
上市前,应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》和()中的有关要求编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。

A.《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》

B.《关于完善公开发行证券交易所信息披露规范的意见》

C.《企业会计准则》

D.《股票上市公告书内容与格式指引》

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第2题
根据(),对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。

A.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》

B.《股票上市公告书内容与格式指引》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

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第3题
材料二:2010年8月11日,保监会公布了《关于调整保险资金投资政策有关问题的通知》。该《通知》是在《保险资金运用管理暂行办法》的基础上,对投资范围、投资比例做出进一步的细化规定,增强了可操作性。我国保险资金投资股票,主要包括()①境内公开发行并上市交易的股票②上市公司向特定对象非公开发行的股票③特别处理的股票④境外资本*市场公开发行并上市的股票⑤香港市场公开发行并在主板上市的股票

A.①②③④

B. ①②③⑤

C. ①③④⑤

D. ①②④⑤

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第4题
下列关于保荐人的说法中,正确的是()。

A.发行人申请首次公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

B.保荐人负责股票发行的主承销工作,保荐人应当尽职推荐发行人证券发行上市,负责向中国证监会推荐发行人

C.保荐人应指导发行人建立规范健全的法人治理结构,确保发行人全体董事充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任,为发行人的股票发行提供切实可行的专业意见及良好的顾问服务

D.保荐人推荐发行人发行股票,应建立发行人质量评价体系,明确推荐标准,在充分尽职调查的基础上,保证推荐内部管理良好、运作规范、未来有发展潜力的发行人发行股票

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第5题
下列()了解内部控制并进行内部测试,对会计师评价发行人内部控制有效性及其对财务报表的影响提出了要求。

A.《会计监管风险提示第4号》

B.《关于进一步提高首发公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》

C.《首次公开发行股本和上市管理办法》

D.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

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第6题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请,其提交的文件不包括()。

A.发行申请书

B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C.有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议

D.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

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第7题

全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务,适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的,参照()等规则执行。

A.《首次公开发行股票承销业务规范》

B.《首次公开发行股票配售细则》

C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

D.《创业板首次公开发行证券承销规范》

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第8题
重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A.《上市

重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A.《上市公司证券发行管理办法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《公司法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

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第9题
()重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《公司法》

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第10题
2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《上市公司收购管理办法》

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