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提问人:网友jyw1120 发布时间:2022-01-07
[多选题]

根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券公司申请基金代销业务资格的规定,证券公司应当具备的条件包括()。

A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

B.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间

D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项

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更多“根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券公司申请基金代销业务资格的规定,证券公司应当具备的条”相关的问题
第1题
ETF日净值收益率与标的指数日收益之差,称为()。

A.日跟踪误差

B.跟踪偏离度

C.折(溢)价率

D.费用率

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第2题
开放式基金的非交易过户中,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。()

A.正确

B.错误

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第3题
用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为()。

A.算术平均收益率

B.几何平均收益率

C.时间加权收益率

D.简单净值收益率

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第4题
下列是基金管理公司主要活动的是()。

A.基金募集与销售

B.投资管理

C.基金运营

D.受托资产管理

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第5题
在选择基金时,人们把()的结果作为有效决策的出发点。

A.事前衡量

B.事后衡量

C.微观衡量

D.宏观衡量

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第6题
依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在()个月内完成募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第7题
基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。

A.监管部门对被监管对象给予公正待遇

B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

C.公开监管机构全部业务活动内容

D.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

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第8题
基金连续3个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是()。

A.特瑞诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.信息比率

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第10题
一般地讲,组合管理更强调投资的收益目标()。

A.应与追求收益最大化相适应

B.应与风险承受能力相适应

C.应与管理者的经营目的相适应

D.应与投资的多元化相适应

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