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提问人:网友lovemyqq 发布时间:2022-01-07
[多选题]

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。

A.50万元以上500万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

D.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

E.处以20万元以上50万元以下罚款

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更多“银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。 A.50万元”相关的问题
第1题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,中国人民银行可以对其处以最高()的罚款。
A、20万元

B、50万元

C、200万元

D、500万元

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第2题
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的》,未按规定提交可疑交易报告的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》()的规定予以处罚。

A.第三十一条

B.第三十条

C.第三十二条

D.第三十四条

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第3题
下列关于“法人账户透支”的说法,不正确的是( )。

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第4题
汇率波动受黄金输送费用的限制,各国国际收支能够自动调节,这种货币制度是( )。 A.信
汇率波动受黄金输送费用的限制,各国国际收支能够自动调节,这种货币制度是( )。

A.信用本位制

B.金本位制

C.布雷顿森林体系

D.牙买加体系

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第5题
债权人行使撤销权的必要费用,由债权人负担。( )

此题为判断题(对,错)。

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第6题
个人理财业务从业人员在与客户签订合同前,应提供理财计划预期收益率的测算数量、测算方式和测算的主要依据,这体现了银行从业人员( )的准则要求。

A.守法合规

B.专业胜任

C.诚实信用

D.勤勉尽责

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第7题
某商业银行由甲乙共同保管密码箱,甲负责保管钥匙,乙负责保管密码。某一天甲生病请假。则下列做法符合“岗位职责”要求的是( )。

A.甲直接将钥匙交与乙代为保管,并叮嘱乙千万不能丢失

B.甲直接将钥匙交与乙以外的其他同事代为保管,并叮嘱其千万不能交给其他人

C.经过适当的批准后甲把钥匙交与乙以外的其他同事保管

D.乙主动提出代甲保管钥匙

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第8题
下列不属于定期存款的是()。A.整存整取B.定活两便C.存本取息D.零存整取
下列不属于定期存款的是( )。

A.整存整取

B.定活两便

C.存本取息

D.零存整取

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第9题
商业秘密是指能够为权利人带来经济利益的技术信息。 ( )

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