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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-18
[主观题]

有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所(CFFEX)

D.中国证券业协会

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A,B
更多“有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()”相关的问题
第1题
有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()。

A.中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 中国金融期货交易所(CFFEX)

D. 中国证券业协会

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第2题
对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反股指期货投资者适
当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中期协及其派出机构

B.中期协

C.中国证监会及其派出机构

D.中金所

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第3题
下列说法正确的有()。

A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚

B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C.期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施,而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分

D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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第4题
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的
,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.商务部

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第5题
关于沪深300指数期货持仓限额制度,正确的描述是()
A.持仓限额是指交易所规定的会员或者客户在某一合约单边持仓的最大数量

B.进行投机交易的客户在某一合约单边持仓限额为10000手

C.某一合约结算后单边总持仓量超过10万张的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不

D.得超过该合约单边总持仓量的25%

E.会员和客户超过持仓限额的,不得同方向开仓交易

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第6题
关于股指期货投机交易描述正确的是()
A.股指期货投机以获取价差收益为目的

B.股指期货投机是价格风险转移者

C.股指期货投机交易等同于股指期货套利交易

D.股指期货投机交易在股指期货与股指现货市场之间进行

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第7题
中国金融期货交易所(CFFEX)结算会员为交易会员结算应当根据交易保证金标准和持仓合约价值收取交易保证金,且交易保证金标准()交易所对结算会员的收取标准
A.不得低于

B.低于

C.等于

D.高于

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第8题
中国金融期货交易所(CFFEX)不可以限制结算会员出金的情形是()
A.结算会员或者客户涉嫌重大违规,被交易所立案调查的

B.结算会员或者客户被司法机关或者其他有关部门立案调查,且正处在调查期间的

C.交易所认为市场出现重大风险时

D.结算会员有客户出现强行平仓

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第9题
沪深300股指期货合约的合约乘数为()
A.100

B.200

C.300

D.30

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