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提问人：网友zzy008 发布时间：2022-01-07

[主观题]

在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是（)。A．用以自己名义开设的账户进行交易B．委托其他证

在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是()。

A．用以自己名义开设的账户进行交易

B．委托其他证券公司代为买卖证券

C．假借他人名义进行自营业务

D．将自营业务与代理业务混合操作

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更多“在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是（)。A．用以自己名义开设的账户进行交易B．委托其他证”相关的问题

第1题

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B．大宗交易

C．协议转让

D．自营证券交易

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第2题

准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有()。

A．委托手续费

B．佣金

C．证券交易税

D．过户费

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第3题

可转债“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ()

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第4题

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（）

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第5题

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于()。

A．上证A股

B．深证A股

C．基金

D．B股

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第6题

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有()

A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况

B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒

C．网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟

D．投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败

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第7题

交易税属于间接成本。()

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第8题

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

A．1

B．2

C．3

D．5

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第9题

根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有()。

A．营利性

B．流动性

C．稳定性

D．有效性

E．公正性

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第10题

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列()情况。

A．强制平仓的客户数量

B．强制平仓的交易金额

C．有关风险控制指标值

D．对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

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