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提问人:网友apple12 发布时间:2022-01-07
[多选题]

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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匿名网友[55.***.***.203]选择了 D
1天前
匿名网友[208.***.***.28]选择了 B
1天前
匿名网友[251.***.***.113]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[236.***.***.170]选择了 D
1天前
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匿名网友[45.***.***.124]选择了 A
1天前
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1天前
匿名网友[45.***.***.124]选择了 A
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1天前
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1天前
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匿名网友[181.***.***.230]选择了 C
1天前
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更多“中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。A.销售机构的内部控制是否体现健”相关的问题
第1题
关于算术平均收益率和稽核平均收益率,以下说法正确的是()。

A.一般地,算术平均收益率要大于几何平均收益率

B.每期的收益率差距越大,两种平均方法的差距越小

C.几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况,因此,常用于对基金过去收益率的衡量上

D.算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计,因此,它更多地被用来对将来收益率的估计

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第2题
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内,基金管理人将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.15

B.30

C.45

D.60

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第3题
是一类由公司本身或投资者对公司认同程度引起的异常现象。

A.日历异常

B.事件异常

C.公司异常

D.会计异常

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第4题
对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。以此类推,直到全部赎回为止。()

A.正确

B.错误

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第5题
股票指数法以货币市场理论为基础。()

A.正确

B.错误

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第6题
利用净现值(NPV)判断股票是否被错误定价,如果净现值大于(),即股票价值被低估,应买入。

A.1

B.0

C.-1

D.0.5

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第7题
择时能力的衡量方法有()。

A.现金比例变化法

B.成功概率法

C.二次项法

D.双贝塔方法

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第8题
证券组合管理特点主要表现在()两个方面。

A.投资的分散性

B.投资的随意性

C.风险与收益的匹配性

D.风险与收益的不匹配性

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第9题
可能存在的风险包括:各类账户开设不及时、不独立;印章使用不规范;重要合同没有按规定保管;没有认真对账,导致基金账务出现差错等。

A.资产保管

B.资金清算

C.投资监督

D.会计核算和估值

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第10题
自律监管的核心内容是()。

A.从业人员的资格管理和诚信建设

B.证券投资基金的投资行为管理

C.基金市场秩序管理

D.加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理

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