根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有()等。
A.最近2年内不存在重大违法、违规行为
B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C.具有15家以上的营业部,且布局合理
D.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
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- · 有2位网友选择 D,占比25%
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A.最近2年内不存在重大违法、违规行为
B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C.具有15家以上的营业部,且布局合理
D.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
A.产品特征和流动性
B.产品特征和风险特性
C.标的物特征和风险特性
D.交割规则和交易量
A.非结算会员期货公州向客户收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用
B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
C.非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理
A.提供期货行情信息
B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C.协助期货公司办理开户手续
D.协助期货公司向客户提示风险
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