金融机构董事、监视、高级管理层可以不接受反洗钱培训()
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A.内部董事
B.监事
C.高级管理层
D.人事部门负责人
A.具有良好的守法合规记录
B.具有良好的经济、金融从业记录
C.具有与拟任职务相匹配的相关知识、经验和能力
D.具有金融机构管理层工作经历
A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.审批本机构制定的行为守则及其细则
C.制定行为守则及其细则,并确保实施
D.监督高级管理层实施从业人员行为管理
A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.必须设立反洗钱专门机构
D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力
A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.授权下设相关委员会履行其部分职责
C.审批并制定本机构行为守则及其细则
D.监督高级管理层实施从业人员行为管理
E.建立全机构从业人员管理信息系统
A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.审批本机构制定的行为守则及其细则
C.对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告
D.监督高级管理层实施从业人员行为管理
A.可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的重大业务活动和风险管理的重大事项作出说明
B.可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明
C.可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的一般业务活动和风险管理的重大事项作出说明
D.可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的风险管理的一般事项作出说明
A.监管机构有权决定与某一银行业金融机构所有董事会成员谈话
B.监管机构可以选择一位或多位董事谈话
C.监管机构不可以与高级管理人员或董事单独谈话
D.监管机构可以与高级管理人员单独谈话
E.监管机构可以与董事和高级管理人员一起谈话
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