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提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-01-06
[主观题]

以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。

A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成,含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统,覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。

D、以上描述的都不正确。

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第1题
金融机构应当对大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存几年()

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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第2题
农商行按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析、内部处理情况的工作记录、开展回溯性调查和对交易监测标准的评估、完善等相关资料自生成之日起至少保存年()

A.1

B.2

C.3

D.5

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第3题
大额交易和可疑交易报告相关档案,应自生成之日起至少完整保存()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第4题
大额交易和可疑交易报告(含重点可疑交易报告)、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存10年()
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第5题
大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保持5年()
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第6题
大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

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第7题
根据分公司《关于进一步明确大额交易和可疑交易报告审核报送流程及工作要求的通知》(冀太保寿联〔2017〕382号)要求,中心支公司应从可疑交易接续报告生成之日起5个工作日内(含可疑交易接续报告生成之日)完成审核确认。()
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第8题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告自生成之日起至少保存5年,无需按同等要求保存反映交易分析和内部处理情况的工作记录。()

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第9题
(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需提交其中一项大额交易报告

A.(1)(3)

B. (2)(4)

C. (1)

D. (3)

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第10题
县级支行以下营业机构应有()承担大额交易和可疑交易报告相应工作,负责对异常线索开展尽职调查、大额交易和可疑交易报告手工录入工作。

A.运营主管

B.兼职人员

C.网点负责人

D.客户经理

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