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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-04
[判断题]

对于新开账户，风险承受能力测评结果为C3稳健型、C4相对积极型、C5积极型的，若投资者要求开立证券账户，应当签署《适当性匹配意见及投资者确认书》（）

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第1题
普通投资者按其风险承受能力等级分五级，由低到高分别为：C1（低风险承受能力)投资者（含风险承受能力最低类别的投资者)、C2（中低风险承受能力)投资者、C3（中风险承受能力)投资者、C4（中高风险承受能力)投资者、C5（高风险承受能力)投资者。在股转新规下，个人投资者开通权限的风险测评等级为（)。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第2题
销售人员为投保人进行风险承受能力测评，可不将将测评结果告知消费者。（)
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第3题
个人客户申请办理基金业务须本人填写《个人投资者风险承受能力评估问卷》，不得由他人代填，风险等级测评结果的有效期为（）

A.五年

B.三年

C.两年

D.一年

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第4题
下列不符合银行业从业人员职业操守中的“了解客户”规定的是（）。A.为没有有效身份证的熟悉客户新开

下列不符合银行业从业人员职业操守中的“了解客户”规定的是（）。

A.为没有有效身份证的熟悉客户新开账户

B.了解客户的风险承受能力

C.大额取款要求客户提供身份证件

D.了解客户的财务状况

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第5题
对有意向参与融资融券业务的投资者，分支机构应已完成对客户的风险承受能力评估工作，并将《投资者风险承受能力评估结果告知书》给予客户签字确认。通过评分对投资者风险承受能力进行分类，专业投资者及风险承受能力为C3、C4、C5级的普通投资者方可开展融资融券业务（）
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第6题
风险承受能力测评评估结果有效期（)，到期后客户需重新进行风险承受能力评估

A.一个月

B.半年

C.一年

D.两年

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第7题
重点监控账户客户办理以下哪项业务不需要临柜申请办理（）

A.申请在其已开立资金账户下挂开立证券账户

B.风险测评

C.申请办理存量上海证券账户指定交易

D.申请新开资金账户

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第8题
基金代销业务风险测评的结果通过（）交易录入系统。

A.修改重要客户资料。

B. 修改普通客户资料。

C. 机构变更。

D. 风险承受能力测评。

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第9题
“个人投资风险承受能力评估”结果1年内有效，且须待上一次接受测评1周后，客户方可重新测评，并
以新测评结果记载客户档案。(判断题)

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第10题
邮储银行客户风险承受能力测评结果中，风险承受能力最高的是（）投资者

A.激进型

B.谨慎型

C.进取型

D.稳健型

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第11题
邮储银行将客户风险承受能力测评结果从低到高划分为（）

A.三级

B.四级

C.五级

D.六级

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