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提问人：网友softtesting 发布时间：2022-01-07

[主观题]

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（)。A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为

B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

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更多“下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（)。A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买”相关的问题

第1题

证券交易程序,是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )A.

证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（）

A．正确

B．错误

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第2题

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，国债买卖盈利为（）元。

A. 15.29

B. 0.70

C. 262.82

D. 16.13

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第3题

工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

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第4题

证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。A.业务人员具有证券从业

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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第5题

下列关于权证的说法,正确的有( )。 A.权证的发行人只能是证券发行人B.权证持有人在

下列关于权证的说法，正确的有（）。

A．权证的发行人只能是证券发行人

B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C．权证具有期权的性质，也有交易的价值

D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

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第6题

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。

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第7题

维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

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第8题

集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。

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第9题

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（）

此题为判断题(对，错)。

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