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提问人:网友sootma 发布时间:2022-01-07
[多选题]

证券公司发生()等情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A.从事中间介绍业务的工作人员进行期货交易,逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益

B.因其他业务出现重大风险被限制业务或者撤销业务资格

C.接受被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

D.在其经营场所显著位置公开列示期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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第3题
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B. 中国期货业协会

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第4题
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A. 甲市所在中级人民法院

B. 乙市所在高级人民法院

C. 乙市所在中级人民法院

D. 甲市所在地基层法院

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第8题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第9题
协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。

A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

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第10题
期货交易所应当召开临时会员大会的情况是()。

A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的

B.1/3以上会员联名提议

C.理事长认为必要

D.2/3以上理事联名提议

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