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提问人:网友wcy525 发布时间:2022-01-07
[主观题]

《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中

国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。()

A.正确

B.错误

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第1题
证券投资者保护基金的来源有()等。

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的一定比例缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

D.国内外机构、组织及个人的捐赠

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第2题
发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径,发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。()

A.正确

B.错误

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第3题
有价证券虽然代表着一定量的财产权利,但它本身并没有价值,只是一种虚拟资本。 ()

A.正确

B.错误

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第4题
证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开,强化资金的集中管理。()

A.正确

B.错误

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第5题
()是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

A. 金融远期

B. 金融期权

C. 金融互换

D. 结构化金融衍生工具

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第6题
按照规定,资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。

A. 600万元

B. 500万元

C. 400万元

D. 300万元

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第7题
()衍生品是名义金额最大的衍生品。

A. 利率

B. 股票

C. 实物

D. 外汇

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第8题
证券投资基金收益的来源可能有()。

A.债券利息

B.股息

C.红利

D.资本利得

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第9题
虽然LOF与ETF相比不一定是指数基金模式,但其申购与赎回同ETF一样,既可用现金进行也可以用一揽子股票进行。()

A.正确

B.错误

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第10题
在正常情况下,预期收益越高的证券,风险越大;预期收益越低的证券,风险越小。()
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