题目内容
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下列销售业务控制描述错误的一项是()。
A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定
B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行
C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护
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A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
B. B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供
C. C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查
D. D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
A. 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D. 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，但紧急情况下可以提供部分金融服务
A. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，各同受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B. 不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得对客户开立匿名或者假名财户
C. 对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份
D. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料
E. 办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告
A.英国投资信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞投资信托
D.海外及殖民地政府信托基金
A.从事与投资人利益相冲突的业务
B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告
D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
A.互换合约是场外交易，存在违约风险
B.互换合约是场内交易，存在违约风险
C.互换合约是场内交易，不存在违约风险
D.互换合约是场外交易，不存在违约风险
A.基金份额净值
B.市场供求关系
C.市盈率
D.购买股票数量
Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会
Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则
Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.取消连带责任担保机制
Ⅱ.完善对避险策略基金的风控要求
Ⅲ.限定避险策略基金规模上限，防范相关风险
Ⅳ.完善基金管理人风控管理要求
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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