证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 （）

记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（）

客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 （）

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。 A．收盘价 B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值

某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权 (息)报价应为（）元。 A．9．23 B．75 C．9．40 D．10．13

证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。 A．坚持信誉为本、客户至上 B．坚持客户优先、委托优先 C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。 A．深证新指数 B．深证100指数 C．深证综合指数 D．中小板指数

经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。 A．是否办理过年检 B．法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D．《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。 （）

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（）

证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （）