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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-01-17
[主观题]

《中国建设银行股份有限公司员工合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容法律法规是什么()

A.《中国人民银行法》

B.《商业银行法》

C.《银行业监督管理法》

D.《证券法》

E.《商业银行合规风险管理指引》

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A,B,C,D,E
更多“《中国建设银行股份有限公司员工合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容法律法规是什么()”相关的问题
第1题
《中国建设银行股份有限公司员工合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容法律法规是什么?()。

A.《中国人民银行法》

B. 《商业银行法》

C. 《银行业监督管理法》

D. 《证券法》

E. 《商业银行合规风险管理指引》

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第2题
《中国银行股份有限公司员工守则》总则的二十字规范包括以下内容()

A.依法合规

B.效率第一

C.利润至上

D.服从上级

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第3题
《中国银行股份有限公司员工守则》总则的二十字规范包括以下内容()。

A.依法合规

B. 效率第一

C. 利润至上

D. 服从上级

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第4题
合规培训的主要内容是()。

A.基金法律法规

B.公司员工守则和业务合规制度

C.案例警示教育

D.以上都是

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第5题
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()。A.制定合规手册B.关注法律法规的最新发展C.审批贷款

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()。

A.制定合规手册

B.关注法律法规的最新发展

C.审批贷款利率

D.对员工进行合规培训

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第6题
商业银行在开展并购贷款业务时,应当进行评估法律与合规风险。包括但不限于分析以下内容()。

A.并购交易各方是否具备并购交易主体资格

B. 并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准,并履行必要的登记、公告等手续

C. 法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定

D. 担保的法律结构是否合法有效并履行了必要的法定程序

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第7题
合规风险评估报告包括但不限于以下内容:报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。()此题为判断题(对,错)。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第8题
《中国建设银行股份有限公司员工行为规范(实行)》适用于().

A.网点人员

B. 网点经理

C. 柜员

D. 全行所有员工

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第9题
企业合规规范主要包括:()

A.法律法规

B.监管要求

C.行业准则

D.道德规范

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