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提问人:网友TT2021 发布时间:2022-01-07
[多选题]

银行间市场参与人员违反内幕交易相关规定,经调查核实后,交易商协会可进行的处罚包括()

A.视情节轻重给予警告、严重警告或公开谴责处分

B.可并处责令改正、责令致歉;情节严重的,给予暂停相关业务、暂停会员权利、取消会员资格或认定不适当人选处分

C.建议给予有关责任人员市场永久禁入处分

D.涉嫌违反相关法律法规的,移交有关部门进一步处理

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匿名网友[162.***.***.52]选择了 BD
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更多“银行间市场参与人员违反内幕交易相关规定,经调查核实后,交易商协会可进行的处罚包括( )”相关的问题
第1题
下列行为违反了从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是()。

A. 及时报告大额交易和可疑交易

B. 将内幕信息暗示的形式告知他人

C. 不将内幕信息以明示的形式告知他人

D. 不利用内幕信息牟取个人利益

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第2题
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“内幕交易”条款的是( )。

A.告知客户本银行未公布的重大投资行为

B.告知客户宏观经济情况

C.帮助客户分析汇率波动趋势

D.告知客户已经公开的上市公司财务状况

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第3题
市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送,利益输送的行为包括但不限于:( )
A.以自身实际控制的账户为交易对手,通过交易价差实现利润转移

B.通过第三方交易实现利益输送

C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的相关交易

D.发布明显不合理或虚假的报价

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第4题
金融机构未按照中国人民银行的规定向同业拆借市场披露信息,或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国人民银行有权对该金融机构采取的措施有:( )
A.限期补充信息披露

B.核减同业拆借限额

C.缩短同业拆借最长期限

D.限制同业拆借交易范围

E.暂停或停止与全国银行间同业拆借中心交易联网

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第5题
某银行部门主管认为其部门一名业务人员违反了规章制度并对其进行了处罚,但是该业务人员认为自己并没有违反规章制度。则该业务人员应采取的错误做法是( )。
A.向媒体披露证据证明自己的清白

B.向公安部门反映情况

C.按照正常渠道向本行有关部门反映和申诉

D.向部门所有同事发送邮件争取声援

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第6题
市场开发项目负责人可由拟任项目经理担任。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
市场开发项目负责人制是由市场开发业务主管部门为完成某一个特定项目承揽而设置的负责人及团队,以市场开发为主要职责,组织、协调相关部门及相关干系人,强化市场开发责任,提高市场开发质量,完成市场开发目标,落实市场开发考核。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
工程合同签约人为项目经理。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
工程合同签订后15日内,市场部组织相关部门进行合同交底。()

此题为判断题(对,错)。

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