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提问人:网友v4c3x2z1114 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,”相关的问题
第1题
根据上海证券交易所规定,下列说法中错误的有()。

A.集合资产管理规模在开始运作之日起4个月内首次达到合同约定比例的,应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

B.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在20个工作日内进行调整,并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况

C.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应在有关事实发生之日起6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

D.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的,应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

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第2题
根据证券交易所的规定,集合竞价中未能成交的委托全部无效。 ()
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第3题
下列说法中正确的有()。

A.在开盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同

B.在开盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的

C.在收盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同

D.在收盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的

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第4题
固定收益平台交易中,采取淘价交易方式时,交易商可以匿名或实名方式申报。 ()
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第5题
报价驱动是一种连续交易商市场,或称()。

A.竞价市场

B.做市商市场

C.订单驱动市场

D.经纪商市场

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第6题
在我国,证券公司要取得交易席位,应向()提出申请。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第7题
集合资产管理计划申购新股时设有申购上限,所申报金额不得超过该计划的总资产。 ()
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第8题
上海证券交易所和深圳征券交易所在()都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

A.每旬

B.每周

C.每个交易日

D.每月

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第9题
资产托管机构无权查询集合资产管理计划的经营运作情况。 ()
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第10题
我国证券公司的营销渠道基本上是()。

A.二级渠道

B.三级渠道

C.直接销售渠道

D.间接销售渠道

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