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提问人：网友limmar 发布时间：2022-01-06
[多选题]

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

A.期待利益的损失

B. 税金

C. 交易手续费

D. 利息

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第1题
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。

A. 不需要返还客户的保证金，但要赔偿客户的损失

B. 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

C. 应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失

D. 不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失

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第2题
若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第3题
《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

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第4题
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，无须继续保守投资者或者原所在机构的秘密。（）
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第5题
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。（）
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第6题
期货业协会会员因退会、被取消会员资格或其他原因导致会员资格终止的，所缴纳会费应予退还。（）
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第7题
在我国，期货交易所可以直接或间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）
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第8题
某期货公司因业务发展需要，拟一年后增设多家营业部，除人员和设施的要求外，公司还应当着重考虑的因素包括（）。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3各月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

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第9题
根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于操纵期货交易价格的违法违规行为（）。

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势操作期货交易价格的

B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

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第10题
下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是（）。

A.期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计

B.期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会

C.期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构

D.公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认

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