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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-20
[单选题]

2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)根据《证券投资基金销售管理办法》规定,该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为()

A.采取抽奖、回扣等方式销售基金

B.以低于成本的销售费用销售基金

C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

D.承诺利用基金资产进行利益输送

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第1题
8、甲企业于2018年3月20日取得乙企业10%的股权,于2018年6月20日进一步取得乙企业15%的股权并有重大影响,于2018年12月20日又取得乙企业40%的股权,开始能够对乙企业实施控制,则企业合并的购买日为()。

A.2018年12月20日

B.2018年6月20日

C.2018年3月20日

D.2019年1月1日

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第2题
2007年9月,某地市局对辖区县级局第三季度内管工作进行工作考核及重点检查,在对XX县局考核过程中,通过登录分销系统对当日卷烟销售情况进行监管,发现如下订单:张三(农村类客户),软玉溪100条、硬盒芙蓉王100条经。实地核查零售户反映并未收到上述卷烟。

上诉案例属于什么异常或违规?

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第3题
2014年3月20日,小马在某商场购买了一台电脑,回来后发现该电脑存在严重质量问题,商场对此没有任何声明。若小马对该商场提起诉讼,诉讼时效期间届满之日是()

A.2015年3月20日

B.2016年3月20日

C.2018年3月20日

D.2024年3月20日

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第4题
宏达公司发生以下相关业务: (1)2016年3月10日用存出投资款购买B公司发行的股票300万股,成交价为1
2.宏达公司发生以下相关业务: (1)2016年3月10日用存出投资款购买B公司发行的股票300万股,成交价为14.7元/股,另付交易费用90万元,占B公司表决权的5%,作为可供出售金融资产; (2)2016年4月20日B公司宣告发放现金股利1200万元; (3)2016年5月20日宏达公司收到B公司发放的现金股利60万元; (4))2016年12月31日,B股票每股市价为13元,宏达公司预计股票价格下跌是暂时的; (5)2017年12月31日,B公司因违反证券法规受到证券监管部门查处,股票的价格大幅下跌,每股市价为6元; (6)2018年12月31日B公司整改完成,加之市场宏观面好转,2018年12月31日收盘价格为每股市价为10元。 要求:编制宏达公司上述可供出售金融资产的会计分录。 (12分)

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第5题
2007年9月,某地市局对辖区县级局第三季度内管工作进行工作考核及重点检查,在对XX县局考核过程中,通过登录分销系统对当日卷烟销售情况进行监管,发现如下订单:张三(农村类客户),软玉溪100条、硬盒芙蓉王100条经。实地核查零售户反映并未收到上述卷烟。

加强行业内部专卖管理监督的意义是什么?地市局内管工作主要职责是什么?同级监管的内容是什么?

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第6题
2009年3月20日,某地电信运营公司开展促销抽奖活动,抽到一等奖的消费者将获得价值8000元的笔记本电脑一台。活动开始后不久,当地工商行政部门接到他人举报,以违反《反不正当竞争法》规定对该电信运营公司进行了查处。请问该电信运营公司的抽奖促销活动违反了《反不正当竞争法》的什么规定?
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第7题
2007年9月,某地市局对辖区县级局第三季度内管工作进行工作考核及重点检查,在对XX县局考核过程中,通过登录分销系统对当日卷烟销售情况进行监管,发现如下订单:张三(农村类客户),软玉溪100条、硬盒芙蓉王100条经。实地核查零售户反映并未收到上述卷烟。

各级局内管工作应建立哪些工作制度?(列举3项)?省、市、县内管定期工作的内容及工作程序是什么?

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第8题
2007年9月,某地市局对辖区县级局第三季度内管工作进行工作考核及重点检查,在对XX县局考核过程中,通过登录分销系统对当日卷烟销售情况进行监管,发现如下订单:张三(农村类客户),软玉溪100条、硬盒芙蓉王100条经。实地核查零售户反映并未收到上述卷烟。
各级局内管工作应建立哪些工作制度?(列举3项)?省、市、县内管定期工作的内容及工作程序是什么?
2007年9月,某地市局对辖区县级局第三季度内管工作进行工作考核及重点检查,在对XX县局考核过程中,通过登录分销系统对当日卷烟销售情况进行监管,发现如下订单:张三(农村类客户),软玉溪100条、硬盒芙蓉王100条经。实地核查零售户反映并未收到上述卷烟。

各级局内管工作应建立哪些工作制度?(列举3项)?省、市、县内管定期工作的内容及工作程序是什么?

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第9题
2018年11月20日,广州市文广新局公开了《广州市___________建设规划(2015-2020)》。

2018年11月20日,广州市文广新局公开了《广州市___________建设规划(2015-2020)》。

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第10题
2018年1月1日,甲公司向乙公司签发一张承兑人为A银行的银行承兑汇票,到期日为2018年4月20日。2018年3月1日,乙公司将该汇票背书转让给丙公司。2018年4月25日,丙公司向A银行提示付款被拒绝并取得拒绝证明。根据票据法律制度的规定,丙公司拟直接向乙公司进行追索,则其对乙公司的追索权的消灭时间是()。

A.2018年7月20日

B.2018年7月25日

C.2018年10月25日

D.2018年4月25日

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第11题
2018年3月20日,十三届全国人民代表大会第一次会议通过《中华人民共和国监察法》,国家监察法赋予监
察委员会职责权限,对所有行使公权力的公职人员实现监察全覆盖。下列不属于监察委员会职责的是()。

A.监督

B.留置

C.调查

D.处置

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