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提问人：网友microtse123 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有()。

A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

C.期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

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匿名网友[188.***.***.114]选择了 C
1天前
匿名网友[63.***.***.240]选择了 B
1天前
匿名网友[42.***.***.108]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[103.***.***.209]选择了 B
1天前
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更多“下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（)。A．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与”相关的问题
第1题
在现代企业中，所有者和经营者利益可能存在冲突，下列不属于协调这一冲突的方法是（　　）。

A、解聘。

B、接收

C、停止借款。

D、授予绩效股。

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第2题
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A．中国期货业协会

B．国务院期货监管管理机构

C．期货交易所

D．人民法院

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第3题
有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是()。

A．检察机关

B．国务院期货监督管理机构

C．工商管理机关

D．中国期货业协会

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第4题
等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

A．会计师事务所

B．证券公司

C．律师事务所

D．资产评估机构

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第5题
在该案例中，王某应受到的惩罚是()。

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D．给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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第6题
在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是()。

A．以本人的年收入证明文件为准

B．以近1个月的金融类资产证明文件为准

C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分

D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

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第7题
对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是()

A．期货业协会

B．中国金融期货交易所

C．中国证监会

D．工商行政管理部门

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第8题
下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨部分的资金？()

A．有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B．有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

C．有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

D．没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

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第9题
投资者承担股指期货交易履约责任时应当遵循()原则。

A．过错责任

B．强制交割

C．买卖自负

D．公平

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第10题
投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。()
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