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提问人：网友yhc9527 发布时间：2022-01-06

[多选题]

根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。

A.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

B.具有持续盈利能力，财务状况良好

C.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

D.具有盈利能力，财务状况良好

E.具备健全且运行良好的组织机构

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更多“根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。A．最近3年财务会”相关的问题

第1题

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

A.公开披露与发行证券有关的信息

B.符合《公司法》和《证券法》所规定的条件

C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定

D.没有任何风险

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第3题

根据现行的《公司法》及《证券法》相关规定，向不特定对象或累计超过（)人的特定对象发行证券都属于公开发行，需要经过监管部门审批。

A.100

B.150

C.200

D.250

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第4题

核准制是指发行人申请发行证券时要（）。

A.公开披露与发行证券有关的信息

B. 符合《公司法》和《证券法》所规定的的条件

C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定

D. 没有任何风险

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第5题

（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A.审批制

B.注册制

C.核准制

D.以上都不对

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第6题

核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《

证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。（）

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第7题

关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？（）

A.公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准

B.非公开发行证券，不得作广告

C.发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批

D.采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人

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第8题

关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？

A.公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准

B.采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人

C.非公开发行证券，不得广告

D.发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批

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第9题

配股和公开增发股票除满足《公司法》和证券法规定的发行条件外，还必须满足《上市公司证券发行管理办法》中的一般规定和其中一些具体条件，主要有()。

A.发行对象不超过10名

B.特定对象符合股东大会决议规定条件

C.最近3个月，财会文件无虚假记载

D.机构健全，运行良好

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第10题

对本次证券发行的推荐意见部分，保荐机构应()。

A.逐项说明发行人是否已就本次证券发行履行了《公司法》、《证券法》及中国证监会规定的决策程序

B.逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件

C.逐项说明本次证券发行是否符合《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的发行条件，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据

D.详细说明发行人存在的主要风险，并对发行人的发展前景进行简要评价

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第11题

根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券转让的限制规定中，说法错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%

B.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。

C.发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让

D.因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司，卖出该股票时不受6个月的时间限制

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