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提问人:网友icoolstar 发布时间:2022-01-06
[单选题]

开户资料的完整性和有效性的审核,如是他人委托开户的,还须填写代办人身份资料,包括()。

A.姓名、性别

B. 证件有效期限

C. 身份证件种类

D. 证件号码

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更多“开户资料的完整性和有效性的审核,如是他人委托开户的,还须填写代办人身份资料,包括()。”相关的问题
第1题
开户资料的完整性和有效性的审核,如是他人委托开户的,还须填写代办人身份资料,包括()

A.姓名、性别

B.证件有效期限

C.身份证件种类

D.证件号码

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第2题
柜面人员要认真审核开户资料和开通企业网银资料的(),应见原件的,必须见到原件

A.1、真实性

B.2、完整性

C.3、合规性

D.4、有效性

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第3题
资金账户开户流程中查验和复核的内容包括().

A.查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性

B.查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易

C.查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性

D.查验经办人的资历及业务水平

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第4题
加强单位账户开户审核,建立单位开户审慎核实机制。在受理单位开户业务时,营运开户受理部门和公司业务经营部门应对客户()等方面进行审核

A.开户资料完整性

B.开户资料合规性

C.身份证件有效性

D.客户身份真实性

E.开户意愿真实性

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第5题
受理开户业务时,应对客户开户资料的完整性、身份证件的有效性、客户身份及开户意愿的真实性等方面进行认真审核,切实做到审核工作真实有效,不流于形式()
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第6题
营业机构应加强对通过厅堂智能设备办理开户业务客户的身份识别,受理开户业务时,应对客户开户资料、身份证件、客户身份及开户意愿的()等方面进行认真审核,切实做到审核工作真实有效,不流于形式。

A.完整性

B.有效性

C.真实性

D.合规性

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第7题
总行集中作业中心负责单位云账户()

A.负责审核上传账户影像资料的完整性、合规性、有效性

B.负责核对人民银行账户管理系统、企业信用信息公示等监管系统信息的一致性

C.负责再次审核非自动验印通过的单位客户印章是否与预留印鉴相符

D.录入单位云账户开户、变更、销户的影像证件信息

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第8题
根据《关于人行账户管理系统与核心系统账户信息比对情况的通报》(工作联系单BJLXD2020000104)、《人民币银行结算账户管理办法》的要求,各基层营业机构在受理客户账户业务时,应严格按照中国人民银行及总、分行相关制度要求,对客户出具的开户证件文件进行严格审核,确保账户资料的()。

A.完整性

B.合规性

C.真实性

D.有效性

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第9题
以下哪些属于广东农信社单位客户信息创建的业务审核内容()

A.经办柜员对客户提交的开户资料进行审核,审核《开立银行结算账户申请书》、《单位银行结算账户管理协议书》填写是否规范、正确,法定代表人(或负责人)是否已签字,是否已加盖公章

B. 经办柜员接到客户提交的开户证明文件及复印件后,审核证明文件的真实性、有效性、合规性,核对复印件资料是否与原件相符是否已加盖单位公章

C. 经办柜员审核《开立单位银行结算账户申请书》《单位银行结算账户管理协议书》填写的事项与客户所提交的资料是否一致

D. 复核柜员接到客户资料后,首先审核客户是否符合开户的条件,并再次对客户提交资料的真实性、有效性、完整性、合规性进行审核

E. 柜员应认真审核企业的公章、预留银行的印鉴(财务专用章)与单位名称是否一致,预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同,不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书

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第10题
以下哪些属于我社单位客户信息创建的业务审核内容?()

A.经办柜员对客户提交的开户资料进行审核,审核《开立银行结算账户申请书》、《单位银行结算账户管理协议书》填写是否规范、正确,法定代表人(或负责人)是否已签字,是否已加盖公章

B.经办柜员接到客户提交的开户证明文件及复印件后,审核证明文件的真实性、有效性、合规性,核对复印件资料是否与原件相符是否已加盖单位公章

C.经办柜员审核《开立单位银行结算账户申请书》《单位银行结算账户管理协议书》填写的事项与客户所提交的资料是否一致

D.复核柜员接到客户资料后,首先审核客户是否符合开户的条件,并再次对客户提交资料的真实性、有效性、完整性、合规性进行审核

E.柜员应认真审核企业的公章、预留银行的印鉴(财务专用章)与单位名称是否一致,预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同,不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书

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