题目内容
（请给出正确答案）
A．所在部门和机构发生的重大违规事件。
B．监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点，或对所在部门或机构发出的风险提示。
C．内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。
D．各业务条线和人员发现的合规风险隐患。
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更多“各行社在发现或获取哪些合规风险信息时，应在7个工作日内逐级上报至省联社合规管理部门（）”相关的问题
此题为判断题(对，错)。
B、发生重要信息系统以外的其他重大突发事件的行社要在2小时以内报告上一级行社
C、发生重要信息系统以外的其他较大突发事件的行社和基层行社要在4小时以内报告上一级行社
D、发生较大级别的案件风险事件发生后，应在12小时内报告上一级行社
B．个人客户需要变更姓名的，除了出示身份证件外，还需要提交更名证明资料；个人支票客户办理户名变更时，除提交所需资料外，还需提交有权人审批后才能办理
C．审核《特殊业务申请书》填写的内容与证明文件是否一致；柜员修改的内容是否与客户提交的内容一致
D．涉及个人客户户名或身份证号码修改的，应建议客户回客户号所属网点进行修改
E．批量维护个人客户信息，所搜集到的信息可能不是最新的客户信息
B．对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
C．对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
D．督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。
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