按照广东农信社对广东金融结算服务系统汇兑业务的规定,以下属于汇兑业务主要风险点的有()
A.资金不及时汇出,被挪用
B.主管授权把关不严
C.差错处理人员作案
D.汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致,联行柜员无核对清楚
E.存放在省中心的头寸户不足,导致大金额汇兑往账业务无法复核成功
A.资金不及时汇出,被挪用
B.主管授权把关不严
C.差错处理人员作案
D.汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致,联行柜员无核对清楚
E.存放在省中心的头寸户不足,导致大金额汇兑往账业务无法复核成功
A.资金不及时汇出,被挪用
B. 主管授权把关不严
C. 差错处理人员作案
D. 汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致,联行柜员无核对清楚
E. 存放在省中心的头寸户不足,导致大金额汇兑往账业务无法复核成功
A.《结算业务委托书》第一联进行专夹保存
B. 《结算业务委托书》第二联做扣账凭证附件
C. 《结算业务委托书》第三联加盖附件章
D. 《结算业务委托书》第三联作汇出汇款凭证的附件
A. 注意E.TS汇总凭证的日期与清单日期、金额是否一致
B. 广东农信社(行)是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务
C. 汇总凭证与明细凭证的总笔数、总金额量否相符
D. 对已签订的协议检查是否存在有效期限内
E. 委托人必须在广东农信社(行)开立单位银行结算账户,该账户已通过年审并在有效期内
A.广东农信社(行)是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务
B. 对已签订的协议检查是否存在有效期限内
C. 对有疑问的往来业务不及时进行查询,导致长期挂账,影响客户资金的及时入账
D. 委托人必须在广东农信社(行)开立单位银行结算账户,该账户已通过年审并在有效期内
E. 差错处理人员作案
A.手工录入登记信息时,录入要素与真实信息不一致
B. 申报信息没有及时上报,或报送信息有误
C. 漏收手续费
D. 所出具的见证文件存在错误
E. 主管业务复核把关不严
A.金融平台业务一旦出现操作失误,无法通过系统交易弥补差错时,只能通过联系开户行和客户协商方式处理
B. 柜员在客户未认同业务收费及费率情况下方办理该项业务
C. 客户提交的原始凭证与操作事实不一致
D. 柜员审核原始交易凭证或印鉴不严格
E. 会计主管审核授权不严格
A."[460113]查询打印业务-查询/打印往账清单"交易
B. "[460013]定期业务-打印本社代收业务委托合同凭证"交易
C. "[460005]金融往账注销"交易
D. "[460115]查询打印业务—往账查询处理"交易
E. "[460013]定期业务-定期代收付结果返盘"交易
A.是否与委托人签订协议(合同)并明确双方的权利义务
B. 已签订的协议检查是否在有效期限内
C. 柜员在客户未认同业务收费及费率情况下方办理该项业务
D. 与委托人签订的协议(合同)要素是否真实、有效、正确、齐全
E. 会计主管审核授权不严格
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