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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-29
[判断题]

根据公司执业行为管理办法,工作人员已开立的封闭式基金账户应当转入公司或注销。工作人员新开立封闭式基金账户的,应开立在公司,不得开立在其他证券公司()

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第1题
2011年9月10日,天明公司的财务科长持有关证件到A银行营业部办理基本存款账户开立手续,A银行工作
人员审查了其开户的证明文件,并留存了相关证件的复印件,并为其办理了开户手续。同日该财务科长持以上证件和与B银行签订的贷款合同到B银行开立了一个一般存款账户。9月12日,A银行的工作人员携带天明公司的基本存款账户开户资料向当地中国人民银行报送,申请核准。9月15日,该财务科长签发了一张现金支票,同日向B银行提示付款,要求提取现金30万,B银行工作人员对该支票进行审查后,拒绝为该公司办理现金取款手续。要求:根据上述资料,回答下列题。针对B银行为天明公司开立一般存款账户的做法,下列说法中正确的有()。

A. B银行可以为天明公司开户

B. 因天明公司已经有了基本存款账户,因此B银行为天明公司开立一般存款账户的程序符合《银行结算账户管理办法》的规定

C. 开立一般存款账户需要中国人民银行当地分支行核准

D. B银行为天明公司开立一般存款账户的做法不符合《人民币银行结算账户管理办法的规定》,中国人民银行当地分支行可以对B银行处以5000元的罚款

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第2题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称的合规,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则()
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第3题
为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据()和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.《期货交易管理条例》

B. 《期货公司管理办法》

C. 《期货交易法》

D. 《期货交易所管理办法》

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第4题
根据《中国建设银行普惠金融小微企业信贷业务尽职免责管理办法(2019年版)》,因工作调整等移交的存量业务,移交前已暴露风险的,后续接管的工作人员在风险化解及业务管理过程中无违规失职行为;移交前未暴露风险的,后续接管的工作人员及时发现风险并采取措施减少了损失的;应当免除。()
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第5题
(运营主任)开户银行及其工作人员有下列情形之一的,依照《人民币银行结算账户管理办法》、《中央预算单位银行账户管理暂行办法》和有关规定,由有权机关根据各自职责给予处理、处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任()

A.擅自为军队单位开立银行账户的

B.擅自划转军队单位存款给其他单位或个人使用的

C.无故压票、退票影响军队资金供应保障的

D.违反本规定的其他行为,妨碍军队单位银行账户使用和存款管理的

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第6题
根据《中国建设银行普惠金融小微企业信贷业务尽职免责管理办法(2019年版)》,因工作调整等移交的存量业务,移交前已暴露风险的,后续接管的工作人员在风险化解及业务管理过程中无违规失职行为;移交前未暴露风险的,后续接管的工作人员及时发现风险并采取措施减少了损失的;应当免除()
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第7题
根据《银行结算账户管理办法》的规定,开户银行对银行结算账户的管理包括()。

A.负责所属营业机构银行结算账户开立和使用的管理,纠正违规开立和使用银行结算账户的行为

B. 明确专人负责银行结算账户的开立、使用和撤销的审查和管理

C. 对已开立的单位银行结算账户实行年检制度,检查开立的银行结算账户的合规性,核实开户资料的真实性

D. 对存款人使用银行结算账户的情况进行监督

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第8题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第9题
根据《承德银行热河公务卡管理办法》,公务卡以财政预算单位工作单位名义申请开立,工作人员作为持卡人并不承担其相应法律责任()
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第10题
报关员因为向海关工作人员行贿或有违反海关监管规定、走私行为等其他违法行为,由海关处以暂停执业
、取消报关从业资格处罚的,适用于《记分考核管理办法》等规定处理。

A.正确

B.错误

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第11题
律师事务所应当建立健全执业管理和各项内部管理制度,履行监管职责,规范本所律师执业行为。根据《律师事务所管理办法》,某律师事务所下列哪一做法是正确的?

A.委派钟律师担任该所出资成立的某信息咨询公司的总经理

B.合伙人会议决定将年度考核不称职的刘律师除名,报县司法局和律协备案

C.对本所律师执业表现和遵守职业道德情况进行考核,报律协批准后给予奖励

D.对受到6个月停止执业处罚的祝律师,在其处罚期满1年后,决定恢复其合伙人身份

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