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提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-02-25
[主观题]
营业机构在识别客户及其受益所有人的过程中，应收集并妥善保存哪些身份信息
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（一）客户股权或者控制权的相关信息。（二）客户股东或者董事会成员登记信息
A.保护商业秘密
B.保护个人隐私
C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息
D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息
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第2题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：()。
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：（)。
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A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第5题
以下说法不正确的是()。
A.义务机构应当充分利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息、数据或者资料识别和核实受益所有人信息
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B.政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料，是义务机构开展受益所有人身份识别工作的重要基础
C.政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料
D.询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、收集权威媒体报道、委托商业机构调查等方式作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段，获取的非法定信息、数据或者资料可独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料
第6题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的__、__和__，根据规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料（）
A.业务能力
B.合规能力
C.风险意识
D.职业操守
第8题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》，在与非自然人客户业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息的（)。
A.完整性
B.准确性
C.有效性
D.时效性
第10题
在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施()。
在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（)。
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A、持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整
B、根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控
C、对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息
D、客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化
