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提问人:网友betty1977 发布时间:2022-01-06
[主观题]

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证券监督管理委员会可以依法对有关责任人员采取()措施。

A.市场禁入

B.责令改正

C.警告记过

D.行政处罚

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更多“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和”相关的问题
第1题
私募基金进行托管的,()应当共同签订基金合同。

A.私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方

B.私募基金托管人以及投资者两方

C.私募基金管理人以及投资者两方

D.私募基金管理人、基金托管人两方

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第2题
私募基金推介材料应由()制作并使用。

A.私募基金销售机构

B.基金业协会

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

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第3题
契约型私募基金财产清算小组成员由()组成。Ⅰ.私募基金份额持有人;Ⅱ.私募基金托管人;Ⅲ.私募基金管

契约型私募基金财产清算小组成员由()组成。Ⅰ.私募基金份额持有人;Ⅱ.私募基金托管人;Ⅲ.私募基金管理人;Ⅳ.私募基金审计人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题
发生下列()情形时,基金托管人职责终止。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人下属基金已全部清点Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
契约型私募基金合同中,私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺,应用()字体

契约型私募基金合同中,私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺,应用()字体在合同中列明。

A.斜体

B.加粗

C.红色

D.加下划线

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第6题
私募基金应该由基金()托管,私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度,切实保障资金安全。A

私募基金应该由基金()托管,私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度,切实保障资金安全。

A.托管人

B.管理人

C.销售机构

D.募集机构

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第7题
关于私募基金托管,以下描述正确的是()

A.除基金合同另有约定外,私募基金应由基金托管人托管

B.若投资人信任基金管理人,私募基金可以不托管,也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C.私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

D.私募基金必须由基金托管人托管

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第8题
下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。

A.私募投资基金合同正常执行

B.私募基金投资者之间正常转让基金份额

C.私募基金管理人的财务经理辞职

D.私募投资基金托管人发生变更

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第9题
()应当通过私募基金登记备案系统及时履行()及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

A.私募基金管理人;私募基金管理人

B.私募基金托管人;私募基金托管人

C.信息披露义务人:信息披露义务人

D.信息服务机构:信息服务机构

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第10题
基金合同重要内容需要变更时,应该由()。A.私募基金管理人和私募基金托管人协商一致变更B.私募基金

基金合同重要内容需要变更时,应该由()。

A.私募基金管理人和私募基金托管人协商一致变更

B.私募基金投资者和私募基金托管人协商一致变更

C.私募基金投资者和私募基金管理人协商一致变更

D.私募基金全体投资者、基金管理人和私募基金托管人协商一致变更

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第11题
适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对()和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。

A.基金监管机构

B.私募基金托管人

C.私募基金投资者

D.私募基金管理人

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