题目内容
(请给出正确答案)
提问人:网友lqlq2018
发布时间:2022-01-06
[主观题]
请回答,风险为本的反洗钱原则是指?该原则对金融机构开展反洗钱工作有何要求?
简答题官方参考答案
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A.了解客户、了解交易国家和尽职免责
B.了解客户、了解业务和尽职审查
C.了解业务背景、了解交易对手和了解交易国家
D.限额管理、合规管理和严防反洗钱风险
A.“了解客户”、“了解交易国家”和“尽职免责”
B.“了解客户”、“了解业务”和“尽职审查”
C.“了解业务背景”、“了解交易对手”和“了解交易银行”
D.“限额管理”、“合规管理”和“严防反洗钱风”
洗钱风险管理工作基本原则中,动态管理原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。()
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