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提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-05-08
[多选题]

公司履行反洗钱三大核心义务的直接责任主体是（）？

A.运营

B.业务线

C.审计稽核条线

D.合规反洗钱条线

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第1题
支行（经营单位）作为客户经营机构，在分行反洗钱工作领导小组的领导下，接受本级合规部和公司业务部门反洗钱工作指导，承担相应业务条线反洗钱政策落实、执行等的（）

A.第一责任

B.主要责任

C.直接责任

D.管理责任

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第2题
各业务管理部门管理人员应将本业务条线反洗钱履职情况纳入日常业务监督检查范围，指导、督促本业
务条线合规履职。()

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第3题
各部门(条线)应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程，并建立相应业务操作规程，且具有可操作性，下列表述错误是的()。

A.与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求

B.反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程

C.业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求

D.各部门(条线)岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可

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第4题
反洗钱是金融机构的全员性义务，金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥()在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。
反洗钱是金融机构的全员性义务，金融机构要明晰各条线（部门)和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥（)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。

A.业务条线、部门

B.营销条线、部门

C.会计条线、部门

D.人力条线、部门

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第5题
公司条线需要严格落实反洗钱信息保密义务（）
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第6题
()作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。

A.风险合规条线

B.审计监督条线

C.业务管理条线

D.后勤保障条线

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第7题
各业务条线（部门)应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的直接责任，不必指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。（)
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第8题
金融机构应建立适当的机制，确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便采取有效措施处置风险。

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

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第9题
金融机构应建立适当的机制，确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

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第10题
《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()

A.强调反洗钱是金融机构全员性义务

B.金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题

C.完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动

D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系

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第11题
合规负责人需要分管业务条线。（)

合规负责人需要分管业务条线。()

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