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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-20
[单选题]

以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金,以下选项中()不是公募基金特点。

A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

B.投资金额要求低,是一种小投资者参与

C.募集对象不固定,接受监管部门的严格监管

D.投资者属于高财富净值人群,风险承受能力较强

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第3题
被纳入诚信状况_____名单的市场主体,属于存在违法失信行为且情节较轻的。

A.重点监察对象

B.重点监管对象

C.重点关注对象

D.重点观察对象

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第4题
下列选项中不属于现阶段我国建设工程监理具有的特点是()。A.服务对象具有单一性B.属于强制推行

下列选项中不属于现阶段我国建设工程监理具有的特点是()。

A.服务对象具有单一性

B.属于强制推行的制度

C.具有完善的诚信体系

D.具有监督功能

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第5题
以下属于审慎性监管特点的是()。

A.设立专门的养老保险基金监管委员会

B. 多用现场监管方式

C. 对基金的结构、 运作和绩效及各类资产在投资组合中所占的比重进行限制性的规定

D. 强调基金管理者对基金持有人的诚信义务和基金管理的透明度

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第6题
从当前的监管政策取向来看,中国保监会当前和今后一个时期的重要任务是以下哪个选项()

A.保险诚信建设

B.保险信用评价体系建设

C.保险诚信教育

D.保险失信惩戒机制建设

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第7题
以下说法正确的是()。A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中,可以在
以下说法正确的是()。

A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中,可以在法律、行政法规规定的范围内,对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、安排

B、中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,可以查阅诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上,将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素

C、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容

D、中国证监会及其派出机构审核行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案

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第8题
以下不是良好的服务形象的选项是:

A.尊重每一个服务对象,不以厉害、亲疏、权位待人

B.树立诚信形象

C.言语文明,大方得体,讲究服务礼仪

D.广交三教九流,五湖四海的朋友

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第9题
各级市场监管部门应根据监管对象的______和______分类,注重运用大数据手段,完善事中事后监管措施,为市场主体提供便利化服务。

A.诚信记录

B.信用等级

C.信用记录

D.信用评价

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第10题
以下选项中,属于现场监管的目标的是()。①定期监测寿险公司综合风险状况②核实公司信息的真实性③检查公司经营行为的合法性和合规性④实现对寿险公司的分类监管

A.①②

B.①②③

C.②③

D.②③④

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第11题
各级市场监管部门应根据监管对象的信用记录和_____分类,注重运用大数据手段,完善事中事后监管措施,为市场主体提供便利化服务。对符合一定条件的诚信企业,在日常检查、专项检查中优化检查频次。

A.安全生产诚信评价

B.安全生产标准化评价

C.信用评价

D.安全性评价

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